28 Ergebnisse für Compliance

… einer bestimmten Frist eine Bescheinigung über die finanziellen, betrieblichen und Compliance-Fähigkeiten der Gesellschaft zu übermitteln; Informationen über alle verbundenen Personen, die mit wertpapierbasierten Swaps zu tun haben …

… Besondere konkrete Compliance-Organisationspflichten bestehen für Wertpapierdienstleistungsunternehmen (§ 33 Abs. 1, Abs. 4 WpHG i. V. m. § 12 WpDVerOV und der MaComp (Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und die weiteren Verhaltens …

… der Whistleblower meldet originäre Informationen gemäß der internen Whistleblower-, rechtlichen oder Compliance-Verfahren seines/ihres Arbeitgebers, und zwar bevor oder zur selben Zeit wie diese Information der Kommission mitgeteilt wird; der Arbeitgeber …

… wichtig. Die Haftung besteht gegenüber der Gesellschaft mit dem späteren Vorstand oder aber gegenüber dem Insolvenzverwalter, der die Gesellschaft später vertreten könnte. Wesentlich ist die laufende Optimierung effizient arbeitender Compliance …